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南方基金账户类指南??开户

一、机构投资者应提交以下资料复印件:

序号

所需材料

材料要求

备注

1

企业营业执照、组织机构代码证及税务登记证 统一信用代码

公章

2

金融许可证 等效资质证明、业务许可证明文件

(如:私募基金需提供私募管理人登记证书或公示信息,保险机构需提供保险法人许可证等对应证明文件)

公章

3

指定交收银行账户说明,以下任一形式:

1) 开户回执

2) 《开立银行账户申请表》客户联复印件

3) 指定交收行出具的开户证明(写明账户名称、账号、开户行等要素)

公章

4

《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件

公章

5

股东或董事会成员登记信息,如:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等

公章

6

《表1.开放式基金账户基本业务申请表》

公章,法定代表人私章,经办人签字

如授权签章,需提供法人授权书及被授权人身份证复印件,下同

7

法定代表人对所有经办人授权办理业务的授权委托书

《表2.开放式基金授权委托书》

公章、法人私章

8

法人、被授权人/业务经办人有效身份证明文件

公章

9

《表3.传真交易协议》一式三份

公章、法人私章

开通传真交易功能需提供

10

《表4.机构投资者风险承受能力调查问卷》

预留印鉴,经办人签字

普通投资者提供,专业投资者无需提供

11

《表5.预留印鉴卡》一式三份

预留印鉴(交易用章与法人私章),经办人签字/章,公章

12

《表6.CRS)机构税收居民身份声明文件》

公章,经办人签字

非金融机构提供(分类详见附录)

13

《表7.CRS)控制人税收居民身份声明文件》

公章,经办人签字

消极非金融机构 填写(分类详见附录)

14

《表8.投资者基本信息表(机构)》

公章、法人章、经办人签字

15

《表9.投资者基本信息表(产品)》

公章、法人章、经办人签字

仅适用于以产品开户账户

16

《表10.普通投资者风险承诺函》

公章,经办人签字

普通投资者提供

备注:

1、建议投资者提供表11-1.《开放式基金业务备案资料申请书》,将机构开户共性材料在我司进行备案,再开户可免重复提供。

二、特殊类型机构客户应额外提交以下相对应的开户材料:

序号

所需材料

材料要求

备注

1

《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》

公章

QFII机构客户提供

2

理财产品核准文件、备案通过文件

公章

理财产品为开户主体

3

证监会出具的管理人/开户机构取得客户资产管理业务资格的证明文件,资管合同首尾签章页复印件,产品备案函

公章

资管产品为开户主体

4

产品获保监会批复或备案文件,产品成立文件,验资报告等

公章

保险产品为开户主体

5

银监会核准该公司从事信托业务的资质文件、信托产品获银监会核准或备案通过的文件、信托协议(需包含受益人、委托人信息)复印件

公章

信托产品为开户主体

6

管理人/开户机构:该年金获得人力资源和社会保障局的确认函,管理合同首尾签章页

公章

企业年金计划/受托为开户主体

托管人:企业年金基金管理机构资格证书,托管合同首尾签章页

备注:

1、上述材料涉及托管人盖章的,均需提供托管人证照材料及托管合同,可将共性材料在我司进行备案,备案申请书见表11-2.《托管行-开放式基金业务备案资料申请书》。

2、表格下载链接http://www.nffund.com/new/agency/?type=download#secondMenu

南方基金账户类指南??资料修改及销户

【注意】

未全部提供以下身份识别文件的客户均应补充提供:

1)公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节;

2)股东或董事会成员登记信息,高级管理人员名单,包含姓名、性别、年龄、职位等要素;

3)资质证明文件,如:经营证券期货业务许可证、保险法人许可证、私募基金管理人登记证等;

4)《投资者基本信息表》,以开户主体判定填写机构或产品信息表,请认真阅读填写说明,如实填写表格;

5普通投资者应及时更新《风险调查问卷》(有效期为一年);

6)非金融机构与消极非金融机构应提供《(CRS)税收居民身份声明文件》,以机构类型判定填写表6、表7(机构类型判定参见《账户类指南-附录》)。

以上材料均需加盖公章,与变更材料一起寄送方可办理。

一、资料修改

A、对账单寄送地址与经办人联系方式的变更:

1、填妥户名、基金账号以及需变更内容的《开放式基金账户基本业务申请表》,由经办人签字,加盖公章、法人章。

2、经办人身份证明文件(如身份证)复印件,并加盖公章。

B、申请人银行信息的变更:

1、填妥户名、基金账号以及需变更内容的《开放式基金账户基本业务申请表》,由经办人签字,加盖公章、法人章。

2、经办人身份证明文件(如身份证)复印件,并加盖公章。

3、营业执照,或统一信用代码复印件,并加盖公章。

4、由银行开具体现变更情况的账户说明函或回执,并加盖公章。

Ÿ   如账户名称发生变更,需出具银行开具的账户回执。

Ÿ   如账号或开户行发生变更,需另提供一份变更说明函,说明变更原因,加盖公章。

C、法定代表人变更:

1、填妥户名、基金账号以及需变更内容的《开放式基金账户基本业务申请表》,由经办人签字,加盖公章、法人章。

2、经办人身份证明文件(如身份证)复印件,并加盖公章。

3、法人身份证明文件(如身份证)复印件,并加盖公章。

4、营业执照,或统一信用代码复印件,并加盖公章。

D、经办人变更:

1、填妥户名、基金账号以及需变更内容的《开放式基金账户基本业务申请表》,注明新增/删除/修改经办人,由经办人签字,加盖公章、法人章。

2、新经办人身份证明文件(如身份证)复印件,并加盖公章。

3、新经办人授权委托书,加盖公章与法人私章。

4、若预留印鉴含有原经办人签字或私章,应提供一套新预留印鉴卡(一式三份),加盖公章、预留印鉴章,并由经办人签字(一式三份)。

E、申请人名称的变更:

1、填妥户名、基金账号以及需变更内容的《开放式基金账户基本业务申请表》,由经办人签字,加盖公章、法人章。

2、法人有效身份证明文件(如身份证)复印件,并加盖公章。

3、经办人身份证明文件(如身份证)复印件,并加盖公章。

4、营业执照,或统一信用代码复印件,并加盖公章。

5、上级监管机构关于变更的批复或准许函,并加盖公章。

F、申请人证件类型、证件号码变更:

1、填妥户名、基金账号以及需变更内容的《开放式基金账户基本业务申请表》,由经办人签字,加盖公章、法人章。

2、法人有效身份证明文件复印件,并加盖公章。

3、经办人身份证明文件复印件,并加盖公章。

4、营业执照,或统一信用代码复印件,并加盖公章。

5、发证机关出具的有关变更的证明文件(对于变更证件类型,由一方或双方发证机关提供证件持有人为同一法人的有关证明文件)复印件,并加盖公章。

G、专业投资者认定:

1、专业投资者证明文件(证明:最近1年末净资产不低于2000万元,以及最近1年末金融资产不低于1000万元,且具有2年以上债券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历),加盖公章。

H、投资者类别转化:

1、填妥的《表12.投资者类别转化申请表》,由经办人签字,加盖公章、法人章。

2、投资者转化资质证明文件(证明:最近1年末净资产不低于1000万元,以及最近1年末金融资产不低于500万元,且为具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织),加盖公章。

3、 填妥的《表13.普通投资者类别转化模拟试题》(适用于普通投资者申请转化为专业投资者)。

I、变更预留印鉴

1、用印完整的《变更预留印鉴通知书》(一式三份),加盖新预留印鉴、法人章、经办人签字,以及公章。

我部收到原件后当天扫描录入系统备案保存,变更申请时间为收到原件当日。

二、销户

A、投资者办理销户需提供以下资料:

1、填妥户名、基金账号、经办人信息的《开放式基金账户基本业务申请表》,经办人签字、加盖公章、法人章;

2、销户企业的企业法人营业执照正本或副本复印件,事业法人、社会团体或其它组织须提供民政部门或主管部门颁发的营业执照复印件或统一信用代码复印件,并加盖公章。

3、经办人身份证复印件(如由新经办人办理销户,需提供其授权委托书),加盖公章。

所有账户业务材料需寄送纸质文件,邮寄地址如下:

深圳市福田中心区益田路5999号基金大厦40

南方基金管理股份有限公司 

直销中心(收)

电话:0755-827639050755-82763906

邮编:518048


附录、机构类型鉴定表

一、《非居民金融涉税信息尽职调查管理办法》中规定的金融机构

1.商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行;

2.证券公司;

3.期货公司;

4.证券投资基金管理公司、私募基金管理公司、从事私募基金管理业务的合伙企业;

5.开展有现金价值的保险或者年金业务的保险公司、保险资产管理公司;

6.信托公司;

7.其他符合条件的金融机构;

(属于以上任意一类的认定为金融机构,无需填写《表6.CRS)机构税收居民身份声明文件》、《表7.CRS)控制人税收居民身份声明文件》

二、《非居民金融涉税信息尽职调查管理办法》中规定的非金融机构

1.金融资产管理公司;

2.财务公司;

3.金融租赁公司

4.汽车金融公司;

5.消费金融公司;

6.货币经济公司;

7.证券登记结算机构;

8.其他不符合条件的非金融机构;

(属于以上任意一类的认定为非金融机构,必须填写《表6.CRS)机构税收居民身份声明文件》,并请进一步判断是否属于三、消极非金融机构

三、《非居民金融涉税信息尽职调查管理办法》中规定的消极非金融机构

1. 上一公历年度内,股息、利息、租金、特许权使用费(由贸易或者其他实质经营活动产生的租金和特许权使用费除外)以及据以产生前述收入的金融资产转让收入占总收入比重50%以上的非金融机构;

2. 上一公历年度末拥有的可以产生上述收入的金融资产占总资产比重50%以上的非金融机构,可依据经审计的财务报表进行确认;

3. 税收居民国(地区)不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构。实施金融账户涉税信息自动交换标准的国家(地区)名单请参见国家税务总局网站http://www.chinatax.gov.cn/aeoi_index.html

(属于以上任意一类的非金融机构认定为消极非金融机构,必须填写《表6.CRS)机构税收居民身份声明文件》、及《表7.CRS)控制人税收居民身份声明文件》

 

 

南方基金交易类指南 

一、申购

(一)预缴款

1、 投资者申请申(认)购与投资者风险等级相匹配1的我司旗下公募基金或非公募产品(专户产品),应在申(认)购当日15:00之前将足额申购资金划入本公司指定的相应收款账户,并确保在当日交易时间内到账。

2、直销柜台-传真交易的销售账户

1)申购我司公募基金产品,请将申购款划入以下账户:

户名:南方基金管理股份有限公司销售专户

开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

银行账号:4000 0204 1920 0038 011

大额支付行号:1025 8400 2049

2)申购我司非公募(专户)产品,请将申购款划入以下账户:

户名:南方基金管理股份有限公司

开户银行:中国工商银行深圳喜年支行

银行账号:4000 0324 1920 0784 024

大额支付行号:1025 8400 3247

3、基金直销-网上交易的销售账户

户名:南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户

开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

银行账号:4000 0204 1920 0076 106

大额支付行号:1025 8400 2049

(二)  交易当日1500前提交申购申请

1、填妥的《表14.开放式基金申(认)购申请表》,加盖预留印鉴;

2、加盖银行受理印章的“汇款凭证回单”。

二、赎回

填妥的《表15.开放式基金赎回申请表》,并加盖预留印鉴,于交易当日1500前提交。

需将所有资料传真至0755-82763900,并电话0755-8276390582763906确认。

1】普通投资者提交超过其风险承受等级的产品申购申请后,我司会向投资者发送双录(录音、录像)邀请链接,投资者按照要求完成双录后该笔交易方可进行,否则该笔交易视为无效处理。


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