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南方基金账户类指南

l  开户

 

一、普通机构投资者应提交的资料:

1、加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件 或  统一信用代码复印件;

2、法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书;

3、法人、业务经办人有效身份证件复印件(身份证或军人证等);

4、加盖预留印鉴(公章、私章各一枚,如私章非法人代表,需提供法人授权委托书)的《预留印鉴卡》一式三份

5、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出具的开户证明);

6、填妥的《开放式基金帐户基本业务申请表》,并加盖单位公章及法定代表人私章。如网上开户则与网上填写,则无需特殊准备。

7、需开通传真交易功能的机构投资者,需签署传真交易协议一式三份

8、需开通网上交易功能的机构投资者,需签署《机构网上直销服务协议》一式两份(如无需开通,则无需签署)。

9、填妥并加盖预留印鉴的机构投资者风险承受能力调查问卷。

 

二、特殊类型机构客户应提交以下相对应的开户材料:

10 QFII机构客户除了上述材料以外,还应提供《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件。

11、金融机构集合计划作为开户主体的,应当提供证监会核准文件或备案通过的文件。

12、金融机构为单一客户办理的定向资产管理计划开户(以产品名义开户的),应当提供证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件、加盖管理人公章的资产管理合同首尾页复印件

13企业年金作为开户主体的,管理人应提供该年金获得人力资源和社会保障局的确认函、托管行应提供加盖公章的企业年金基金管理机构资格证书

14保险公司的保险产品作为开户主体的,保险公司应提供该产品获得保监会的相关批复或备案

15信托公司的信托产品作为开户主体的,信托公司应提供该产品获证监会核准的文件或备案通过的文件

 

l  信息调整-信息调整业务需寄送纸质材料至直销柜台办理

 

A、对账单寄送地址与经办人联系方式的变更需要提供以下资料:

1、填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》,并加盖预留印鉴。

2、经办人的身份证明文件复印件(如身份证复印件),并加预留印鉴。

 

B、申请人银行信息的变更:

1、填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》,并加盖公章。

2、经办人的身份证明文件复印件(如身份证复印件),并加盖公章。

3、由银行开具的账户说明函或开户回执,并加盖公章。

4、营业执照,  统一信用代码复印件并加盖公章。

 

C、法定代表人变更:

1、填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》,并加盖公章。

2、经办人的身份证明文件复印件(如身份证复印件),并加盖公章。

3、法人的身份证明文件复印件(如身份证复印件),并加盖公章。

4、营业执照,  统一信用代码复印件并加盖公章。

 

D、经办人变更:

1、填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》,并加盖公章。

2、经办人的身份证明文件复印件(如身份证复印件),并加盖公章。

3、新经办人授权委托书,并加盖工章。

4、若预留印鉴含有旧经办人签字或私章,则需更换预留印鉴(一式三份)。

 

E、申请人名称的变更:

1、填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》,并加盖公章。

2、法人有效身份证明文件复印件(如身份证复印件),并加盖公章。

3、经办人的身份证明文件复印件(如身份证复印件),并加盖公章。

4、营业执照,  统一信用代码复印件并加盖公章。

5、上级监管机构关于变更的批复函,并加盖公章。

 

F、申请人证件类型、证件号码变更:

1、填妥的《开放式基金帐户基本业务申请表》,并加盖公章。

2、法人有效身份证明文件及复印件,并加盖公章。

3、经办人的身份证明文件复印件,并加盖公章。

4、营业执照,  统一信用代码复印件并加盖公章。

5、发证机关出具的有关变更(对于变更证件类型的应由一方或双方发证机关提供证件持有人为同一法人的有关证明)及复印件,并加盖公章。

 

l  销户

 

投资者办理销户需提供以下资料:

1、填妥的《开放式基金帐户基本业务申请表》,并加盖预留印鉴;

2、销户企业的企业法人营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其它组织须提供民政部门或主管部门颁发的复印件  统一信用代码复印件,并加盖公章。

3、经办人身份证复印件,并加盖公章。

 

l  机构客户变更预留印鉴:

1、客户将填写完整的变更预留印鉴通知书原件(一式三份)。

2、我部收到原件后当天扫描录入系统备案保存,变更申请时间为收到原件当日。

 

账户开户及变更业务材料需寄至我司,邮寄地址如下:

公司地址:深圳福田中心区福华一路6号免税商务大厦32

南方基金管理有限公司 

直销中心(收)

邮编:518048

南方基金交易类指南

一、申购

(一)预缴款

投资者申请申购本基金,应在申购当日15:00之前将足额申购资金以“转账”或“电汇”方式,划入本公司在中国工商银行开立的“南方基金管理有限公司销售专户”,并确保在当日交易时间内到账。

2、直销柜台-公募基金传真交易的清算账户:

户名:南方基金管理有限公司销售专户

开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

银行账号:4000020419200038011

大额支付号:102584002049

3、直销柜台-非公募产品(专户产品)传真交易的清算账户:

名:南方基金管理有限公司

号:4000032419200784024

开户银行:中国工商银行深圳市分行喜年支行

大额支付行号:102584003247

 

(二)提交申购申请

已开户的机构投资者到直销点办理申购业务应携带以下材料:

已填好的《开放式基金申(认)购申请表》,并加盖预留印鉴;

加盖银行受理印章的“汇款凭证回单”复印件。

 

二、赎回

机构投资者:填好的《开放式基金赎回申请表》,并加盖预留印鉴。

需将所有资料先传真至0755-82763900,并电话0755-82763905或82763906确认。


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